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中国证监会-对操纵交易所交易基金的4起案件进行了行政处罚

作者:配资在线网
来源:http://www.21650.net
日期:2020-11-24 08:11:25
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中国证监会-对操纵交易所交易基金的4起案件进行了行政处罚

  

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证监会:对4宗操纵ETF案作出行政处罚

 

  近日,中国证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信操纵180ETF)、北京泛亚投资管理有限公司(以下简称泛亚投资操纵50ETF)、济南华尔泰富投资管理有限公司(以下简称华尔泰富操纵100ETF)、中国证监会-对操纵交易所交易基金的4起案件进行了行政处罚北京易立投资有限公司(以下简称北京易立投资)和深圳易立投资有限公司(以下简称深圳易立投资操纵50ETF)等4起操纵ETF案件进行了处罚。

  上述公司在单个账户或实际控制的账户之间进行相关的交易所交易基金交易,影响交易所交易基金交易量,并在日内套利交易所交易基金及相应的成份股,获取非法利益,违反《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所称的操纵证券市场行为。根据当事人的违法事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零三条的规定,决定对上述违法主体及相关责任人员给予以下行政处罚:没收东海恒信非法所得134,597,370.30元,罚款134,597,370.30元;对樊寒投资处以100万元罚款;没收违法所得20,634,336.09元,并处罚款20,634,336.09元;北京易立投资有限公司和深圳易立投资有限公司被罚款100万元。对有关责任人员给予警告,并分别处以30万元至40万元的罚款。

  在抗辩阶段,上述违法主体及相关责任人员辩称,他们没有操纵市场的主观意图,只是实现了T+0交易。经审查,我认为在交易所明确规定当日买入的交易所交易基金不能赎回的情况下,上述主体在单个账户或实际控制的账户之间进行了大量的交易所交易基金交易,实现了当日买入的交易所交易基金股票的赎回,并通过卖出赎回的股票实现了股票的T+0变相交易。 同时,在单个账户或实际控制的账户之间进行交易,隐瞒了市场真实的供求关系,造成交易量等数据失真,干扰了市场正常的交易秩序,构成了《证券法》第七十七条第一款第三项明确禁止的操纵行为。 为整顿市场交易秩序,中国证监会根据《证券法》第二百零三条的规定对上述违法行为进行了查处,旨在提醒市场交易主体依法合规进行交易,中国证监会将依法查处破坏市场交易秩序的行为。

  中国证监会将一如既往地集中执法资源,继续加大打击各种操纵市场行为的力度,依法实施行政处罚,切实维护公开、公平的市场秩序,努力为投资者创造长期、健康、稳定的市场环境。

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